❶ 外匯牌照有哪些影響力比較大的
美國SEC RIA牌照優勢
1. 牌照知名度大
SEC是美國金融證券交易委員會，在全球金融市場中起著主導性地位，而想要在美上市的企業，必須獲得SEC牌照許可的公司。才能合法上市。（比如嘉盛、老虎證券、JP摩根、阿里巴巴、京東、宜信等）。
2. 媒體曝光度高
得益於近期的瑞幸咖啡事件進一步發酵，抖音、網路、天眼、財經網站上鋪天蓋地的報道，且所有的報道都展示了SEC監管的接近嚴苛的監管制度。（不單單是瑞幸咖啡，國內知名的在美上市公司都能看的SEC的身影，如：阿里巴巴、京東、宜信、愛奇藝等等），所有新聞業有關SEC內容都傳遞出美國SEC證監會的保護投資者，公正嚴格，全球金融業楷模的正面報道。首先在對平台包裝前，我們需先確定當下市場環境的牌照需求。
3. 負面新聞少
在幾乎所有的門戶網站、財經網站、行業網站內都沒有任何關於SEC的負面新聞。SEC是全球最為嚴格，最為公正，最為可靠的政府性金融組織，到目前為止，SEC也是為數不多的沒有出過任何丑聞的政府組織！
4. 牌照申請周期短
SEC RIA牌照申請周期最短僅為一個月，平均申請周期45天，這滿足了絕大多數平台想要盡早獲得合規許可。
5. 牌照費用相對較低
SEC RIA不屬於在岸監管，無需在當地設立辦公室或招聘當地工作人員，且美國是沒有STP與MM，無需繳納高昂的保證金及服務費。
6. 資質好，包裝簡單
SEC是美國證券交易委員會，意味著任何在美上市的企業，都必須獲得SEC的許可才能得以上市，含金量自然是目前所有的牌照所無法比擬的，所有的上市公司都擁有這塊金字招牌，包裝的可行性不言而喻！
SEC RIA，是美國證券交易委會頒發的金融投資顧問牌照，獲得該許可的公司可以「代客戶購買任何與金融、證券有關的產品，或給客戶提供與金融、證券有關的任何服務」，特殊許可情況下可提供任何與金融有關的服務。只有公司獲得SEC RIA牌照的情況下，才被允許在美國提供任何與投資有關的服務，而大部分的赴美上市的投資性公司，都必須要獲得SEC RIA牌照！！
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美國SEC簡介
SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美國證券交易委員會，是直屬美國聯邦的獨立准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，是美國金融、證券行業的最高機構。美國證券交易委員會（SEC）具有準立法權、准司法權、獨立執法權，相當於一個獨立於美國國會的金融司法機構的最高部門。是美國，乃至全球規格最高的金融部門。
SEC是所有在美上市企業必須要獲得的一個司法監管許可，例如嘉盛、老虎證券等在美上市的大型外匯交易平台，在上市之初必須獲得SEC的授權，並且需要定期在SEC上申報財務狀況、公司情況、客戶細節等一系列與公司有關的報表。
SEC創立至今，秉承著辭嚴義正的政府部門形象，高規格監管帶來的是終端市場極度的信任感，讓客戶更願意選擇在此許可監管授權下企業內投資，終端海外客戶更傾向於選擇大型的，且受到嚴格監管的企業。SEC RIA是當下外匯保證金市場性價比最高，監管規格最高，名氣最大的金融牌照。
SEC對於RIA的審批相當嚴謹，資金管理人需通過Series65的投資顧問考試（持有CFA以及PFS等執照可免除該考試）。在此基礎上，其還需管理1億美元以上資產規模才能在SEC注冊（資產管理在2500萬美元到1億美元資產規模在州注冊）。另一方面，SEC對於RIA的監管也相當嚴苛，其要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。首先要對客戶保持誠信，信息披露需完全公開，無私的提供合適的投資建議。
其次，資產的管理需通過第三方機構，對於每筆款項的運用都需要通知並得到客戶的認可。該種「受託責任」是根據相關法案強加給注冊投資顧問的操作法則，因此客戶利益將得到有效保障。此外，SEC還會定期對RIA進行監督考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公布。海外投資機構正是要通過如此多嚴苛的審核與監督才能獲得RIA牌照，因此對於在國內獲得此資質的投資機構而言，該平台的投資專業性、可靠性顯而易見。
RIA牌照是外匯平台、投資公司等吸引投資者的必備牌照。隨著世界科技的變化，RIA也將是其合法合規化的重要牌照。作為深耕金融牌照解決方案多年的大遠科技，憑借高效、專業、敬業的服務團隊，將為平台、機構提供定製化、專業化、個性化的RIA牌照解決方案。專注於服務的大遠科技，為您解決所有監管以及合規問題，讓您更加專注於服務客戶，獲得客戶信賴，讓您成為國際領先的投資機構。大遠科技有理由相信，會有更多的區塊鏈企業、數字貨幣企業以及外匯企業積極布局生態建設、運營社區社群關系、積極完成RIA牌照的審核接受監管，並將企業業務發展壯大。
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如何申請美國SEC
牌照申請需遞交以下資料：
1. 一份牌照的辦理委託書 - 由該牌照申請公司董事授權負責牌照辦理的委託信。
2. 牌照注冊問題
- 美國公司注冊證明文件
- 公司的章程
- 董事的護照
3. 公司業務說明報告
4. 系統報備
- 填寫牌照的申請報告
- 填寫SEC的問卷調查報告
- 協助完成SEC RIA考試
- 代理申請人聲明
一般整個流程的申請周期是在2個月左右